Рубрики 
Oснoвaниeм к нaлoжeния штрaфa прoтив Индустриaлбaнкa былo oсущeствлeниe финучрeждeниeм рискoвoй дeятeльнoсти в сфере финансового мониторинга и ненадлежащее воспроизведение банком обязанности по управлению рисками.
В НБУ обнаружили данные проведения за период с 31 октября 2017 лета по 14 июня 2018 лета тремя финансовыми компаниями-клиентами Индустриалбанка финансовых операций за перечислению безналичных средств в сумме примерно 906 млн грн в адресок трех других банков в соответствии с договорам на услуги инкассации.
Сии деньги в дальнейшем средствами инкассации других банков доставлялись за чистые деньги в подразделения финансовых учреждений, в частности, в (видах выдачи кредитов.
Позднее НБУ оштрафовал копилка «Альянс» на 2,6 млн грн соответственно факту рисковой деятельности в сфере финмониторинга.
В таком разе НБУ обнаружил факт проведения банком в качестве брокера циклических операций объединение продаже одних и тех но облигаций внутреннего займа получи и распишись сумму более 2,5 млн грн в время с 3 августа 2018 года по части 26 июня 2018 годы.